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减持新规实施一个月,四上市公司董监高信息披露违规

2017-7-3 18:20| 发布者: admin| 查看: 438| 评论: 0|原作者: 深圳他山咨询

摘要: 2017年5月27日证监会发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号,以下简称“九号文”),对上市公司股东及董监高的减持股份行为进行规范。根据九号文,深交所同日发布《深圳证券交易 ...

2017年5月27日证监会发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号,以下简称“九号文”),对上市公司股东及董监高的减持股份行为进行规范。根据九号文,深交所同日发布《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称“深交所实施细则”),上交所同日发布《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称“上交所实施细则”)。

上述减持新规中的一些新规定涉及到董监高减持股份的问题,需要董监高予以关注和遵守。至今,已有沪深两市的多位董监高因违反这些新规定,而被处以监管措施,以下是这些案例的介绍。


扬子新材(002652)

2017年6月23日,公司董事许某通过深交所集中竞价交易减持扬子新材股票10万股,交易金额为73.75万元,但在减持前未预先披露减持计划,违反了深交所实施细则的有关规定。据此,深交所于2017年6月30日对许某出具了监管函。


东易日盛(002713)

2017年5月31日,公司副总经理刘某于通过深交所集中竞价交易减持东易日盛股票1.5万股,交易金额为30万元,但刘某在减持前未预先披露减持计划,违反了深交所实施细则的有关规定。因此,深交所于2017年6月9日对刘某出具了监管函。


济民制药(603222)

2017年6月5日,济民制药副总经理马某通过上交所集中竞价交易减持济民制药股票5,000股,成交均价为15.02元/股,成交金额为75,100元,获得收益52,365元,但马某在减持前未预先披露减持计划,违反了九号文和上交所实施细则的有关规定。另鉴于马某自愿承诺将本次减持所获收益上缴上市公司,上交所于2017年6月9日对马某予以监管关注。


博敏电子(603936)

2017年6月5日,博敏电子副总经理邓某通过上交所集中竞价方式减持公司股票5,000股,成交均价为25.68元/股,成交金额为128,400元,获得收益91,426元,但邓某未在减持前预先披露减持计划,违反了九号文和上交所实施细则的有关规定。同时,上交所考虑到邓某减持股票数量较少,且已自愿承诺将本次减持所获收益上缴上市公司,可酌情从轻处理。据此,上交所于2017年6月9日对邓某予以监管关注。


 

解析

减持新规新增了一个很重要的对董监高的规定:董监高通过集中竞价减持股份,应当预先披露减持计划。这意味着,上市公司董监高每次通过集中竞价减持股份,都会触发这个规定,因此该规定的触发频率是很高的,需要予以重点关注。

以下是减持新规中关于该规定的具体内容:


1、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(九号文)

第八条 上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。

上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。

在预先披露的减持时间区间内,大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后,大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告,并予公告;在预先披露的减持时间区间内,未实施减持或者减持计划未实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告,并予公告。

 

2、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》

第十三条 上市公司大股东、董监高通过本所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的十五个交易日前向本所报告减持计划,在本所备案并予以公告。

前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。

每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内,大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时,应当披露减持进展情况。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数百分之一的,还应当在该事实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告。

在前款规定的减持时间区间内,上市公司发生高送转、并购重组等重大事项的,前款规定的股东应当同步披露减持进展情况,并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

 

第十四条 上市公司大股东、董监高减持股份,应当在股份减持计划实施完毕后的二个交易日内予以公告。上述主体在预先披露的股份减持时间区间内,未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的,应当在股份减持时间区间届满后的二个交易日内予以公告。

 

3、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》

第十三条 大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的15个交易日前向本所报告备案减持计划,并予以公告。

前款规定的减持计划的内容,应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息,且每次披露的减持时间区间不得超过6个月。

 

第十四条 在减持时间区间内,大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时,应当披露减持进展情况。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数1%的,还应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。

在减持时间区间内,上市公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的,大股东、董监高应当立即披露减持进展情况,并说明本次减持与前述重大事项是否有关。

 

第十五条 大股东、董监高通过本所集中竞价交易减持股份的,应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。


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