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他山观点
从一个案例看“审慎行使停牌权利”的重要性
他山观点

从一个案例看“审慎行使停牌权利”的重要性

2017年8月18日,深交所通报了自2016年5月27日发布《上市公司停复牌备忘录》以来,在执行股票停复牌新规,引导上市公司审慎使用停牌权利方面取得的进展,以及下一步的工作目标。深交所指出,下一步将继续坚持依法全面 ......

作者:admin2017-8-22 14:39
提示工作不到位,董秘个人被发监管函
他山观点

提示工作不到位,董秘个人被发监管函

2017年8月15日,钢研高纳(300034)董事会秘书许某因董事赵某敏感期股票期权行权而收到深交所下发的监管函。为什么董事敏感期行权,而董秘被监管呢?这要从董秘的职责以及董事的事前咨询行为说起。一、案例引入2017 ......

作者:admin2017-8-21 14:37
董事及其配偶买卖股票限制多多,交易须谨慎
他山观点

董事及其配偶买卖股票限制多多,交易须谨慎

案例引入格力电器(000651)董事徐某,于2016年11月24日委托券商营业部以26.39元/股的价格买入格力电器股票575,300股,成交金额1,518.22万元。2017年5月22日,徐某再次委托该营业部以33.45元/股的价格卖出公司股票40 ......

作者:admin2017-8-18 14:35
董监高兼职要求(附规则梳理)
他山观点

董监高兼职要求(附规则梳理)

上市公司董监高是否可以兼任诸多职务?规则层面对于上市公司的董监高兼职有哪些限制呢?(独立董事任职,见往期文章:【规则梳理】深市独立董事任职相关规定梳理、深交所修订独董备案办法,11问带你了解独董任职新规 ......

作者:admin2017-8-17 14:34
财务资助的披露标准很特别(附规则汇总)
他山观点

财务资助的披露标准很特别(附规则汇总)

《股票上市规则》第九章“应披露的交易”属于上市公司信息披露工作需重点把握的章节之一,其中9.1条对交易事项的分类、9.2条交易的应披露标准(详见“三、主要规则”)、9.3条交易的股东大会审议标准,使用频率尤其 ......

作者:admin2017-8-16 14:27
召开三会,谁应当出席、列席?(附规则汇总)
他山观点

召开三会,谁应当出席、列席?(附规则汇总)

一、案例引入维力医疗(603309)2015年12月19日发布《关于广东证监局现场检查监管关注函的整改报告的公告》,称广东证监局于2015年11月2日至11月6日对公司进行了现场检查,并于2015年11月20日向公司出具了《关于广州 ......

作者:admin2017-8-15 17:49
到底是市值管理,还是操纵市场
他山观点

到底是市值管理,还是操纵市场

2017年8月11日,中国证券监督管理委员会(“证监会”)发布信息,以操纵证券市场为名,对恒康医疗集团股份有限公司(“恒康医疗”)控股股东及实际控制人阙某、上海某资产管理公司及其实际控制人作出行政处罚,没收 ......

作者:admin2017-8-14 17:02
控股子公司转让股权未披露,上市公司被监管
他山观点

控股子公司转让股权未披露,上市公司被监管

案例简介2016年11月26日,*ST众和(002070)子公司厦门巨巢、厦门众和拟转让二者合计持有的浙江雷奇99.64%的股权,并与受让方签订了股权转让协议。公司据此在2016年业绩快报中确认了2,800万元净利润,占2015年经审计 ......

作者:admin2017-8-11 16:55
未披露重大事件进展,被出具监管函
他山观点

未披露重大事件进展,被出具监管函

案例介绍2015年12月2日,福建金森(002679)(以下简称“公司”)与控股股东金森集团签订了《资产转让协议》,向金森集团转让公司下属细胞工程种苗繁育中心、将乐县绿园经营分公司和将乐县金森林木种苗有限公司紫薇 ......

作者:admin2017-8-10 16:52
临时董事会通知不足日,被发监管函
他山观点

临时董事会通知不足日,被发监管函

案例介绍皇台酒业(000995)于2017年8月8日披露了《第六届董事会2017年第四次临时会议决议公告》,公告称会议通知于8月6日以邮件和电话方式发出,会议于8月7日以通讯表决方式召开。公司现行《公司章程》第一百三十四 ......

作者:admin2017-8-9 16:49
上市公司业绩预告不准确、修正不及时,被出具监管函
他山观点

上市公司业绩预告不准确、修正不及时,被出具监管函

案例引入2017年1月26日盛运股份(300090)披露2016年业绩预告,预计归属于上市公司股东净利润(以下简称“净利润”)为20000-25000万元;2月28日披露业绩快报及预告修正公告,净利润为13199万元;4月27日公司发布201 ......

作者:admin2017-8-7 16:47
控制权之争,监事会也躺枪了
他山观点

控制权之争,监事会也躺枪了

股东大会、董事会一般是控制权之争的主战场,但在个别案例中,因各种原因,上市公司监事会也不可避免地、主动或被动地卷入其中。东凌国际(000893)控制权争夺中,监事会就躺枪了……案例引入事件一:股东要求监事会 ......

作者:admin2017-8-3 15:49
又有一家公司因停牌不审慎被公开谴责
他山观点

又有一家公司因停牌不审慎被公开谴责

2017年6月21日MSCI宣布,将中国A股纳入MSCI新兴市场指数。在MSCI公司就纳入A股向全球投资者做出咨询的过程中,投资者们提出,最大的担心就是停牌问题。根据报道,MSCI公司董事总经理谢征傧也表示“如果我们发现一家 ......

作者:admin2017-8-2 15:45
自有资金购买理财产品未审议,被出具监管函
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自有资金购买理财产品未审议,被出具监管函

自有资金购买理财产品未审议,被出具监管函原创2017-08-01深圳他山咨询深圳他山咨询点击上方蓝字关注我们,您将收到源源不断的干货哦~案例简介案例一德威新材(300325)的子公司滁州德威于2016年11月至2017年2月使用 ......

作者:admin2017-8-1 15:35
财务资助的新模式——借钱给孙公司高管
他山观点

财务资助的新模式——借钱给孙公司高管

2016年6月,盛路通信(002446)之控股孙公司深圳维邦向深圳维邦副总经理王则林提供免息贷款累计1,900万元。截至目前,王则林已归还上述款项。上市公司对外提供财务资助,未履行相应的审议程序及信息披露义务。深交所 ......

作者:admin2017-7-29 15:30
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