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合计持股达到5%,卖出构成短线交易?

2017-9-20 09:31| 发布者: admin| 查看: 273| 评论: 0|原作者: 深圳他山咨询

摘要: 一份监管函2016年11月10日,深交所向首钢股份(000959)公司股东北京小间科技发展有限公司(下称“小间科技”)及一致行动人出具监管函,主体内容如下:北京小间科技发展有限公司及一致行动人:10月14日,你公司在《 ...
 

一份监管函

2016年11月10日,深交所向首钢股份(000959)公司股东北京小间科技发展有限公司(下称“小间科技”)及一致行动人出具监管函,主体内容如下:

北京小间科技发展有限公司及一致行动人:

10月14日,你公司在《简式权益报告书》中披露,截止10月13日你公司及一致行动人通过二级市场买入北京首钢股份有限公司(以下简称“首钢股份”)普通股股票264,692,067股,占首钢股份总股本的5%。我部关注到,你公司于10月18日卖出首钢股份普通股股票1.14万股。

你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第3.1.9条规定。本所希望你公司及一致行动人吸取教训,严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及本所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》的规定,杜绝此类事件发生。

深交所《股票上市规则》3.1.9条内容为:

“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露相关情况。”

可以看出,小间科技及其一致行动人正是因上述“持股5%以上的股东将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出”而受到监管。

 

 

具体细节

根据巨潮资讯网披露的公告信息以及上述监管函内容,我们对上述问题的具体内容进行了还原,主要情况如下:

一、2016年8-9月,小间科技及北京易诊科技发展有限公司(简称“易诊科技”)、北京纳木纳尼资产管理有限公司(简称“纳木纳尼”)、北京塞纳投资发展有限公司(简称“塞纳投资”)、北京石榴港商业管理有限公司(简称“石榴港商业”)、北京安第斯投资发展有限公司(简称“安第斯”)通过深交所集中竞价交易方式增持公司股份。

二、截至2016年9月30日,上述股东合计持股数量259,300,968股,占公司股份总数的4.9%,具体情况如下:

股东名称

持股数量(股)

持股比例(%)

小间科技

32,483,990

0.61

易诊科技

90,346,894

1.71

纳木纳尼

44,338,880

0.84

塞纳投资

38,702,826

0.73

石榴港商业

33,723,678

0.64

安第斯

19,704,700

0.37

合计

259,300,968

4.90

三、2016年10月13日,小间科技等上述六个股东共同签署《一致行动协议》,构成一致行动人。

同日,小间科技通过深交所集中竞价交易增持公司股票5,391,099股,上述股东合计持股数增加为264,692,067股,占公司股份总数的5%,具体情况为:

股东名称

持股数量(股)

持股比例(%)

小间科技↑

37,875,089

0.72

易诊科技

90,346,894

1.71

纳木纳尼

44,338,880

0.84

塞纳投资

38,702,826

0.73

石榴港商业

33,723,678

0.64

安第斯

19,704,700

0.37

合计↑

264,692,067

5.00

四、2016年10月15日,因拥有权益的股份比例达到5%,根据规定,上述股东编制并披露《简式权益变动报告书》。

五、2016年10月18日,小间科技卖出首钢股份公司股票1.14万股。

六、2016年11月10日,深交所对小间科技及其一致行动人出具监管函。

 

 

讨论

一、合计持股达到5%同样适用短线交易的规定

由此案例可知,规定里面“持股5%以上的股东”并不是仅包含单一持股达到或超过5%以上这一种情况,合计持股5%以上也同样受限。


二、增持达到5%之后,即受6个月不得卖出的限制

在2016年10月13日小间科技的增持前,上述股东合计持股数量259,300,968股,


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